券商牌照有望向互聯網公司放開

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  繼馬雲和他的阿裏巴巴之後,京東金融和雪球再次成為證監會的座上賓。監管層對“互聯網+資本市場”的推動正在從各個領域展開。

  4月15日,中國證券業協會聯合中關村科技園區管理委員會在北京召開“互聯網+資本市場”培訓研討會,證監會主席助理張育軍出席會議並講話。

  記者從證券業協會獲悉,監管部門將從多個方面支援互聯網企業開展資本市場業務。一是放寬行業準入,實施業務牌照管理;二是積極支援互聯網企業改制上市融資,加強公司治理;三是支援互聯網企業開展場外業務;四是鼓勵支援互聯網企業參與資本市場基礎設施建設。

  有機構人士稱,監管層总是都表態支援券商發展互聯網業務,后来支援互聯網企業拿券商牌照,跟事先的表態相比占据 突破。

  去年5月,國務院發佈《關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(即“新國九條”),明確提出要提高證券期貨服務業競爭力,放寬業務準入。實施公開透明、進退有序的證券期貨業務牌照管理制度,研究證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資諮詢公司等交叉持牌,支援符合條件的某些金融機構在風險隔離基礎上申請證券期貨業務牌照。積極支援民營資本進入證券期貨服務業。支援證券期貨經營機構與某些金融機構在風險可控前提下以相互控股、參股的妙招探索綜合經營。

  新國九條還提出,引導證券期貨互聯網業務有序發展,建立健全證券期貨互聯網業務監管規則。支援證券期貨服務業、各類資産管理機構利用網路資訊技術創新産品、業務和交易妙招。支援有條件的互聯網企業參與資本市場,促進互聯網金融健康發展,擴大資本市場服務的覆蓋面。

  今年3月,證監會在回應市場熱議的銀行拿券商牌照的問題時也表示,證監會正在現行法律框架下,研究證券期貨業務牌照管理制度,以及商業銀行等某些金融機構在風險隔離基礎上申請證券期貨業務牌照有關制度和配套安排,相關研究工作正在進行中,並需履行必要程式,有關政策的公佈實施尚無明確時間表。

  採訪發現,業界對於張育軍所稱“支援互聯網企業開展場外業務”占据 不同理解。有券商人士稱,不可能 是支援通過互聯網擴充券商存量業務妙招,比如擴展券商的私募櫃檯業務。另有基金人士稱,在個人證券賬戶放開之後,后来證券市場業務將通過互聯網完成,不可能 未來有證券服務業務的互聯網企業將承擔要素經紀、諮詢業務,甚至交易,隨著業務的深入,互聯網企業还要獲取券商牌照。

  在張育軍看來,“互聯網+”行動計劃正式成為國家戰略的一要素,“互聯網+資本市場”各種業務形態已經展開。互聯網企業開展資本市場業務,要成為業務創新的“試驗田”。

  事實上,張育軍最近很忙,先是推動成立互聯網證券專業委員會成立,並邀請螞蟻金融集團、百度、騰訊網、京東金融等企業高管與證券期貨業交流經驗,隨後又表態支援“互聯網+資産管理”,對互聯網基金銷售等業務表示認可。

  而今年的券商創新大會也將以互聯網與證券行業創新為主題,推動證券行業與互聯網的結合。