立案調查事件不斷發酵 興業證券投行部被曝全面停擺

  • 时间:
  • 浏览:1
  • 来源:一分快三_一分快三邀请码_一分快三娱乐平台

  興業證券因欣泰電氣IPO財務造假,被證監會立案調查事件正在發酵。

  昨日,接近興業證券的券商行業人士向《金證券》記者透露,興業證券投行部工作全面停擺。不過,興業證券的證券部人士否認了這一説法,稱“未收到業務暫停”消息。

  多部門業務被指受影響

  週一,興業證券公告,證監會將對公司立案調查。

  當天,《金證券》記者報道了興業證券被立案調查的前因後果——其保薦的欣泰電氣,在IPO過程中,以内部借款虛構應收款項,衝抵應收賬款餘額過大問題。從IPO階段,到2013年報、20145天報、2014 年報,均发生明顯的財務造假行為。

  記者亦發現,根據證監會披露的公開消息,截至6月2日,興業證券保薦的企業處於正常審核狀態的有近20家,但除上海網達軟體“已通過發審會”外,其餘企業均處“已處理”或“已反饋”狀態。預計這些企業IPO進程因为收到影響。

  昨日,接近興業證券的券商行業人士告訴《金證券》記者,興業證券投行部工作已經全面停擺,並購部門和新三板部門的業務也被波及。“公司已經對投行部等相關人員下達了禁密碼,不允許對外評論調查事件,已經走完内部流程的項目,暫時统统 能繼續上報,通知大伙儿耐心等待英文。”

  另有券商知情人士表示,從週一到現在,興業證券保代一直在安撫正在排隊IPO企業的老闆們。“我們見到他們保代會調侃,不行現在就轉到我們這做吧,否則等調查結果出來拖的時間更長。”

  排隊項目离米 延期5天

  對於市場種種猜測,昨日記者撥通興業證券證券部電話,工作人員回應,公司暫時不出收到業務暫停的通知,並強調目前一切正常。

  《金證券》記者查閱此前因保薦項目財務造假,被立案調查的券商情况,以保薦萬福生科(18.210, 0.16, 0.89%)的平安證券、保薦華銳風電(2.720, -0.01, -0.37%)的安信證券為例,除了對相關責任人警告、罰款、禁入市場外,對券商均採取了暫停三個月保薦業務的懲罰。

  而按照現行《證券發行上市保薦業務管理土土办法 》規定,證券服務機構及其簽字人員出具的專業意見发生虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,因为因不配合保薦工作而導致嚴重後果的,中國證監會自確認之日起6個月到36個月內不受理其文件,並將處理結果予以公佈。

  值得注意的是,一旦證監會對興業證券也採取暫停保薦業務的處罰,興業證券正在保薦的項目將面臨兩個選擇,一是等待英文興業證券度過處罰期,一是改選因此 券商,而不論哪一個選擇,保守估計目前的IPO進度离米 要延期5天以上。

(責任編輯:曹霽晨)